Кой е освободен съветник за отчитане?

Съдържание:

Кой е освободен съветник за отчитане?
Кой е освободен съветник за отчитане?

Видео: Кой е освободен съветник за отчитане?

Видео: Кой е освободен съветник за отчитане?
Видео: Кой е виновен? Защо се стигна до жертвите в Царево? - "Разговор" с Асен Йорданов 2024, Март
Anonim

Exempt Reporting Advisers ("ERAs") са инвестиционни съветници, от които не се изисква да се регистрират като съветник вКомисията за ценни книжа на САЩ ("SEC") или държавните регулатори, но все пак трябва да плаща такси и да докладва обществена информация чрез системата IARD/FINRA.

Кой трябва да се регистрира като освободен съветник за отчитане?

Какво е освободен съветник за отчитане? Инвестиционните съветници трябва да се регистрират при или федерални или държавни органи за ценни книжа, в зависимост от размера на активите под управление. „Малки съветници“(с активи под 25 милиона долара) могат да се регистрират само в държавните органи за ценни книжа.

Кой е освободен от регистрация като инвестиционен съветник?

Законът за облекчение на съветниците на RBIC също измени раздел 203(m) на Закона за съветниците, който освобождава от регистрация на инвестиционен съветник всеки съветник, който съветва единствено частни фондове и има активи под управление в Съединените щати на по-малко от $150 милиона, като изключим активите на RBIC от отчитане към прага от $150 милиона…

Трябва ли освободените съветници по докладване да подават формуляр ADV?

Всички освободени съветници за отчитане: Вие трябва да изпратите първоначалната си заявка за ADV формуляр в рамките на 60 дни след като разчитате на освобождаването от регистрация съгласно който и да е раздел 203(l) от Закона за съветниците като съветник единствено на един или повече фондове за рисков капитал или раздел 203(m) от Закона за съветниците, защото действате единствено като съветник на …

Кой трябва да подаде ADV?

Всички регистрирани инвестиционни консултанти и освободени съветници за отчитане („Съветници“), трябва да подадат годишно изменение на формуляр ADV в рамките на 90 дни от края на фискалната година на фирмата (до март 30, 2020 г. за тези с края на фискалната година на 31 декември 2019 г.).

Препоръчано: